NorthStar 因在安大略省未能遵守反洗钱规定而被罚款 100,000 加元

加拿大博彩业持续展现出高标准的合规性，安大略省酒精与博彩委员会（AGCO）对NorthStar Gaming采取的近期执法行动便是明证。该委员会已正式向该运营商处以10万加元的罚款。此罚款源于其未能遵守省级反洗钱（AML）要求，具体而言，是关于一个活跃超过一年的单一玩家账户的监控和尽职调查方面存在疏漏。

所涉时期为2024年3月至2025年6月。在此期间，NorthStar据报未能满足“互联网博彩注册商标准”中规定的加强尽职调查要求。NorthStar并未对调查结果提出异议，而是全力配合调查，这表明其致力于纠正导致此次疏忽的内部程序性缺陷。

数字与事实

10万加元的罚款是近期针对涉及个人账户的反洗钱失误处以的较重罚单之一。然而，NorthStar并非首次面临监管审查。此前，该公司在第三方评估揭示了地理位置验证失败后，被处以3万加元的罚款。在该次测试中，位于魁北克省和纽约州的设备能够访问仅限安大略省内用户合法使用的NorthStarBets.ca平台。

"我们认真对待反洗钱义务，并承认对本命令中指出的事项负责。所涉行为仅限于现已过去的特定时期。" - Corey Goodman, NorthStar 首席执行官

为防止类似事件再次发生，NorthStar已对其合规部门进行了重大改革。关键措施包括任命新的合规副总裁，聘请额外的专业人员，以及正式化升级程序。该运营商还扩大了其合规委员会，纳入了经验丰富的行业资深人士，并接受了独立的外部有效性审查。

背景

安大略省依然是加拿大市场的先驱，是该国唯一提供竞争性、受监管的商业在线博彩环境的省份。自2022年4月推出以来，AGCO一直对公众保护和法律诚信持严格立场。AGCO注册官兼首席执行官Karin Schnarr博士指出，反洗钱控制必须是积极的行动，而不是消极的政策，以保护该行业免受犯罪分子滥用。

NorthStar Gaming最近于2026年8月确认Corey Goodman为其永久首席执行官，并一直在推行全国扩张战略。通过其子公司和收购Slapshot Media，该公司在安大略省以外的省份运营NorthStarBets.com。然而，这些地区（省份）的监管监督与AGCO在安大略省监督的严格框架存在显著差异。

对德国玩家为何重要

对于德国玩家而言，此案提醒了为何《2021年州博彩条约》(GlüStV 2021) 规定了如此严格的核查要求。在德国市场，州联合博彩管理局 (GGL) 强制执行类似的客户身份识别（AML）和玩家保护规则。德国持牌运营商必须使用 LUGAS 系统来执行每月1000欧元的存款限额，并确保玩家不会同时在多个平台上注册。

NorthStar 案说明，即使是安大略省这样发达的市场，在手动监督高风险账户方面也面临挑战。在德国，未能进行“资金来源”核查可能导致立即的行政处罚或吊销执照。德国玩家受益于这些严格的规则，因为它们确保他们使用的平台不会被用于非法金融活动，从而提供一个更安全、更透明的环境。

这对 GGL 持牌赌场意味着什么

像 Gauselmann 或 Tipico 这样的德国运营商必须将 NorthStar 的处罚视为一个案例研究，认识到自动化和手动合规同步的重要性。GGL 维护着一个公开的白名单，并要求持续的数据报告。任何在客户身份识别（AML）监控方面的疏忽或未能报告可疑活动，都可能导致巨额罚款或吊销在德国运营的执照。此案强调，合规是一个动态过程，需要持续投资于技术和专业人员，以满足欧洲和北美监管机构的高标准。